被四川证监局出具警示函后,两家券商又收上交所书面警示。近日,上交所在官网发布关于对宏信证券有限责任公司(简称“宏信证券”)予以书面警示的决定、...
就在大股东四川信托欲脱手全部股权,宏信证券被待价而沽之际,一纸限制业务活动的罚单给了这家四川老牌券商迎头一棒。9月1日,宏信证券方面接受北京商报...
这三家分别为宏信、中邮、万和证券,被处罚原因均聚焦在债券与资管业务的合规风控问题上,三家券商共5名相关负责人被认定为不适当人选,另有宏信证券因...
值得注意的是,本次有3张罚单的对象直接指向券商本身,分别为华西证券、宏信证券和东北证券,原因较为相似,系券商作为公司债的主承销商或受托管理人,未...
因存在四方面问题,宏信证券有限责任公司(简称“宏信证券”)收监管罚单。11月8日,四川证监局发布对宏信证券有限责任公司采取责令增加内部合规检查次数...
经查明,宏信证券有限责任公司在公司债券业务中存在以下违规行为:债券承销业务内部控制制度不完善,对20西峡01项目尽职调查、风险揭示不充分,受托管理...
中国证监会网站昨日公布四川证监局下发的关于对宏信证券有限责任公司采取责令改正行政监管措施的决定。 经查,宏信证券有限责任公司存在四项违规行为...
罚单显示,宏信证券有限责任公司主要违法违规事实(案由)为: 一是公司控股股东、第八大股东、实际控制人存在不符合《证券公司股权管理规定》(证监会令...
中国经济网北京1月11日讯 中国证监会网站昨日公布四川证监局下发的关于对宏信证券有限责任公司采取责令改正行政监管措施的决定。 经查,宏信证券有限...
